Ochrana klienta

Na základe Vášho podnetu zo dňa 30.07.2009 posúdila Etická komisia činnosť spoločnosti FAROS Financial, s.r.o. na svojom zasadnutí dňa 12.10.2009. Etická komisia posúdila obsah podnetov vrátane písomných vyjadrení štatutárneho zástupcu spoločnosti FAROS Financial, s.r.o. a prijala nasledovné záverečné stanovisko:

Etická komisia Asociácie finančných sprostredkovateľov a finančných poradcov prerokovala podnety troch občanov na prešetrenie porušenia Etického kódexu spoločnosťou FAROS Financial, s.r.o (pôvodné obchodné meno Slovakia Capital, s.r.o.). Spolu s podnetmi klientov prerokoval ai i stanovisko uvedenej spoločnosti k dvom podnetom, k času vydania stanoviska k tretiemu podnetu táto spoločnosť oznámila 25.9.2009 ukončenie svojho členstva v asociácii. Etická komisia napriek ukončeniu členstva, podnety prejednala a dospela k záveru, že sprostredkovateľ investičných služieb FAROS Financial, s.r.o. (sprostredkovateľ) zásadným spôsobom porušil čl. I Etického kódexu Asociácie finančných sprostredkovateľov a finančných poradcov, kedy riadením a organizovaním svojej siete spolupracujúcich sprostredkovateľov nedokázal zabrániť ich činnostiam, ktoré súviseli s nekalými praktikami v sektore kapitálového trhu pri poskytovaní investičných služieb. Podľa názoru členov Etickej komisie bola naplnená skutková podstata tzv. churningu, t.j. nekalej praktiky súvisiacej s neobvyklou aktivitou na účte klienta za účelom obohatenia sa účtovaním poplatkov klientovi za realizované obchody bez ohľadu na odbornú starostlivosť súvisiacu s obstaraním obchodu. Taktiež členovia Etickej komisie vyjadrili názor, že sprostredkovateľ prekročil rámec svojho dovoleného podnikania poskytovaním investičných odporúčaní a jeho činnosť vykazovala znaky trestnej činnosti. Etická komisia prijala rozhodnutie zapísať všetkých spolupracovníkov sprostredkovateľa označených v doručených podnetoch na tzv. čiernu listinu a navrhne Národnej banke Slovenska zapísať organizátorov týchto nekalých praktík na listinu nedôveryhodných a nevhodných osôb tak, aby nemohli ďalej vykonávať činnosť na finančnom trhu.